“这段时间忙得焦头烂额，我们收到了上海证监局的红头文件，有一堆文件要准备。”沪上某股权私募合伙人向界面新闻记者透露。

据悉，上海证监局对私募的抽检主要围绕在五大方面，包括私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范等投资运作行为的合规情况。

记者获悉一份《关于对上海**投资管理有限公司进行现场检查的通知》，该通知由中国证监会上海监管局于10月下旬印发。通知显示，上海证监局于近期对该单位自登记备案为私募基金管理人以来的私募投资基金业务合规运营情况实施现场检查。

据上述私募合伙人透露，上海证监局检查组已于上周某工作日对该机构现场检查完毕，并初步拟定一份现场检查事实确认书，指出该机构存在高管信息登记备案及合格投资者有关的一些细节问题需要整改。

业内人士分析，该检查工作与今年上半年证监会对数百家私募机构进行风险排查，并做出相应处罚的监管思路有关，“检查体现了私募基金监管的基本思路，即由原来的事前登记备案逐步转向事中事后监测检查和纪律处分。”这位人士告诉界面新闻记者。

今年8月，证监会通报了年上半年对私募机构的专项检查，这是继、年之后证监会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查工作。证监会表示，组织各证监局对家私募机构开展专项检查，涉及基金只，管理规模0.9万亿元，占行业总规模的14%。从检查情况看，不少私募机构依然存在违规问题，个别机构还涉嫌违法犯罪。

据了解，现场检查对象确定以风险为导向，按照管理规模分层随机抽取，在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

与此同时，中国基金业协会通知，要求私募基金积极开展全行业自查自纠活动；加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识；强化从业人员合规意识和社会责任教育。

记者就专项检查一事向上海证监局了解情况，上海证监局方面表示不予置评。

上海证监局 　　一、协助、配合检查组工作，按照《材料清单》认真准备检查材料，提交必要的工作条件，制定协调、联络人员。

　　二、做好人员安排，确保在检查期间有关人员在岗配合。

　　三、对检察人员的工作廉洁、公正情况进行监督。

　　该单位需在检查日予以提交的材料清单包括但不限于以下内容：

　　一、私募投资基金基本信息表

　　二、机构私募投资基金业务运行情况报告。主要包括但不限于：

　　1、机构成立以来的业务开展情况；

　　2、机构投资决策及投后管理制度建设及执行情况；

　　3、存续私募投资基金的运行风险评估及风险控制机制；

　　4、机构利益冲突防范机制建设情况；

　　5、机构违约事件的处理情况；

　　6、对私募投资基金监管工作的意见和建议。

　　三、管理人相关材料

　　1、公司章程（合伙人协议）、主要业务管理制度；

　　2、股东（普通合伙人）及其关联方名册、机构组织架构图、高级管理人员分工情况；

　　3、决策授权体系图、投资决策会议有关议事规则及主要会议纪要等资料；

　　4、合规审查报告相关材料；年度审计报告；涉及关联交易或利益冲突情形的投资审批记录；

　　5、客户纠纷及处理情况记录；

　　6、机构通过互联网开展业务的情况；

　　7、机构兼营P2P等非私募业务相关情况。

　　四、基金相关材料

　　1、每只基金的合同及补充合同（协议）、推广说明书、风险揭示书、代销协议等法律文件，产品风险评级材料、客户风险测评材料、托管协议、投资者构成情况等；

　　2、每只基金的投资协议、尽职调查报告、投后管理报告、项目增信措施证明、基金账册、基金估值记录及会计核算资料、提供给投资者的信息披露文件等。

　　五、前期摸底排查工作中，公司提供给区县的自查材料及表格

　　六、检查人员要求提供的其他材料

——TheEnd——

来源：界面

版权声明：部分文章在推送时未能与原作者取得联系，若涉及版权问题或来源标注有误，敬请原作者联系我们：--，我们第一时间处理。